■ 朱宝琛

　　证监会消息发言人鹏3月9日先容，近日，证监会依法对5宗案件作出行政处分,摩根士丹利华鑫证券股权变化，其中包含：3宗信息表露守法违规案，1宗内情交易案，1宗短线交易案。

　　详细看，3宗信息披露违法违规案中，一是沈机团体昆明机床股份(简称机床)于2013年至2015年通过跨期确认收入、虚计收入和虚增合同价钱三种方式虚增收入，通过少计提解雇福利跟高管薪酬的方式虚增利润，通过设置账外产成品库房、虚构生工业务、虚假下降实际产品制作成本等方法，多计各期营业本钱，少计各年度期末存货，导致昆明机床2013年年报、2014年年报、2015年年报存在虚伪记录。

　　证监会决定对昆明机床责令矫正，给予警告，并处以60万元罚款；对22名相关义务职员给予警告，并分辨处以3万元至30万元不等的罚款。同时，对直接负责的主管人员王兴采用毕生证券市场禁入措施，对常宝强、金晓峰采取5年证券市场禁入办法。

　　二是三房巷（600370）集团(简称三房巷集团)持有江苏三房巷股份(简称三房巷股份)50,摩根士丹利华鑫证券企业概况.33%的股权，直接把持三房巷股份。三房巷股份与三房巷集团及其多家子公司存在关联关联。2014年度至2015年度，三房巷集团及其子公司屡次占用三房巷股份资金，三房巷股份成心瞒哄，未将上述关联方资金往来记账，未按规定披露关联方非经营性资金占用情形，导致三房巷股份2014年度、2015年度报告信息披露存在重大漏掉。

　　依据相关规定，江苏证监局决定对三房巷股份给予警告，并处以60万元罚款；对直接负责的主管人员卞平芳、卞刚红、卞建峰、束德宝给予警告，并分别处以30万元罚款；对其余直接责任人员张民给予警告，并处以10万元罚款。

　　三是宜春金洋新资料股份(简称金洋新材)对其股东占用公司资金事项未实行关系交易审议程序，也未在常设布告、2015年半年度讲演中披露,摩根士丹利华鑫证券2019实习生招聘；金洋新材对外供给担保事项未履行对外担保审议程序，也未在暂时公告、2015年半年度报告及年度呈文中披露。

　　依据相关规定，证监局决定对金洋新材责令纠正，给予警告，并处以30万元罚款；对直接负责的主管人员彭华、桂贤友给予警告，并分离处以5万元和3万元罚款。

　　1宗内幕交易案中，张艺林、冯某灵系海南（002596）新型建材股份(简称海南)谋划非公然发行股票事项这一内幕信息的知情人。在内幕信息敏感期内，张艺林节制使用“符某某”证券账户买入“海南”157200股,摩根士丹利华鑫证券信息披露，不违法所得。吴国彪是冯某灵的外甥，在内幕信息敏感期内，吴国彪和冯某灵存在通信联系，吴国彪和张艺林存在接触，后吴国彪掌握使用“曾某某”证券账户买入“”175000股，获利约123万元。证监会决定对张艺林处以60万元罚款；对吴国彪没收违法所得约123万元，并处以约371万元罚款。

　　1宗短线交易案中，王宜明时任合力泰（002217）科技股份(简称协力泰)董事，2017年9月4日下战书，王宜明应用自己证券账户交易“合力泰”，累计卖出1848100股，累计买入62378股。根据相干划定，证监局决议对王宜明给予忠告，并处以6万元罚款。

　　“上述行为违背了证券期货法律法规，损坏了市场秩序，必需坚定予以打击。”常德鹏表现，证监会将连续强化依法全面从严监管，始终坚持执法高压态势，精准查处，高效处罚，严格打击各类违法违规行动，为建设富有国际竞争力的中国特点资本市场提供有力保障。

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